为适应当前推进法治政府建设、深化“放管服”改革、优化营商环境的要求，激发市场主体活力，北京市人力资源和社会保障局北京人事职称公共服务平台深入开展“局处长走流程”专项行动，在保市场主体、减轻企业负担上下功夫，在坚持依法行政的基础上，探索实施包容审慎监管，创新执法理念和方式，促进劳动保障监察严格规范公正文明执法。
近日，本市在人力资源社会保障领域率先制定出台《轻微违法行为不予行政处罚清单（第一版）》（以下简称《清单》），对列入清单的29项行政处罚事项，凡符合轻微违法情形，经教育整改及时纠正违法行为的，实行“一案三书”，即用人单位签署守法诚信承诺书，人力资源社会保障部门出具劳动保障监察建议书，并制作不予行政处罚决定书，通过实施包容审慎监管，促使用人单位守法诚信。
《清单》涉及劳动合同、工作时间、就业管理、劳务派遣、人力资源市场、职业能力建设、社会保险、劳动保障监察等多个行政处罚事项。对不予行政处罚适用情形规定必须同时具备以下条件：违法行为涉及人数不超过设定标准、一年内无违反同一规定查处记录、未造成危害后果、主动整改或在行政机关责令（限期）改正期限内改正等。
例如，对于未经许可和登记擅自从事职业中介的行为，如果根据《人力资源市场暂行条例》规定，可处1-5万元罚款。但从执法实际看，这类违法行为的主体多为中小企业和创新型企业，主要业务是通过市场手段促进就业。如果上述行为客观上没有造成危害后果，一旦作出行政处罚，对企业发展会产生较大影响。因此设定的不予行政处罚适用情形包括：没有违法所得、未造成危害后果、符合从事职业中介活动的法定条件且有继续经营的意愿，并在规定期限内申请取得了人力资源服务许可。
人力资源社会保障部门对轻微违法行为的查处，与办理其他违法案件一样，仍然要经过立案、调查取证、告知等法定程序，证据的收集和固定标准也和查处其他情形违法行为的案件保持一致。这样既保证了劳动保障法律、法规和规章的权威性、严肃性，又能够引导促进用人单位自觉遵守法律、法规和规章，让用人单位感受到“有温度的执法”，为企业提供容错支持和发展空间。
同时，市人力资源社会保障局明确，要坚持包容审慎与严格监管并重，坚持过罚相当、宽严相济的法治精神，将“执法与指导”“监管与服务”“处罚与教育”有机结合，虽然对用人单位的轻微违法行为不予行政处罚，但并不意味着放纵，而是要指出用人单位存在的问题，责令用人单位改正违法行为，并提出遵守劳动保障法律、法规和规章的指导性建议。对涉及“新技术、新产业、新业态、新模式”的用人单位，按照鼓励创新原则，实施包容审慎监管。对轻微违法行为不予行政处罚，对一般违法行为酌情处罚，但是对拖欠工资等违法行为保持“零容忍”态度，对违反禁止使用童工规定等严重违法行为或者违法行为情形严重的，依法从重处罚。
《清单》实施后，全市人力资源社会保障部门将准确把握执法尺度，加强对轻微违法行为不予行政处罚案件的法制审核和监督管理，坚决纠正事实认定不清或程序违法的不予行政处罚案件；还将根据法律法规“立改废释”的情况，不断完善《清单》内容，实行《清单》动态化管理，推动实现劳动保障监察执法法律效果和社会效果相统一。
